Отчет по внебиржевому рынку

Инструкция к чтению отчета (КР РТС, РТС Board и ВНБР)

Пример отчета, ~110 Kb
Инструкция, ~61 Kb

В заголовке отчета указаны:

• Дата или период, за который сформирован отчет.
• Брокер: ОАО "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ"
• Информация о клиенте:
  • ФИО клиента или наименование юридического лица;
  • номер счета / код клиента в системе внутреннего учета ОАО "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ";
  • номер и дата договора на брокерское обслуживание.
• Валюта, в которой сформирован отчет.

1. Входящий остаток на начало отчетного периода

Денежные средства — сумма денежных средств, которая была на счете клиента на начало торгового дня. Входящий остаток равен исходящему остатку за предыдущий торговый день.

Ценные бумаги:

• Эмитент — наименование эмитента.
• Код ЦБ — код ценной бумаги.
• Тип ЦБ — тип ценной бумаги (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.).
• На счете — остатки ценных бумаг на счете.
• В поставке — количество проданных акций по заключенным, но незавершенным сделкам, на момент формирования отчета
• В получении — количество купленных акций по заключенным, но незавершенным сделкам, на момент формирования отчета.
• Плановый остаток — планируемые остатки ценных бумаг на счете клиента, с учетом заключенных, но незавершенных сделок, на момент формирования отчета.

2. Исходящий остаток на конец отчетного периода

Денежные средства — сумма денежных средств, которая осталась на счете Клиента после окончания торгового дня (учитывая комиссии брокера, ввод/вывод денежных средств, возмещения расходов Брокера).

Ценные бумаги:

• Эмитент — наименование эмитента.
• Код ЦБ — код ценной бумаги.
• Тип ЦБ — тип ценной бумаги (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.)
• На счете — остатки ценных бумаг на счете.
• В поставке — количество проданных акций по заключенным, но незавершенным сделкам, на момент формирования отчета
• В получении — количество купленных акций по заключенным, но незавершенным сделкам, на момент формирования отчета.
• Плановый остаток — планируемые остатки ценных бумаг на счете клиента, с учетом заключенных, но незавершенных сделок, на момент формирования отчета.

3. Незавершенные сделки

• Дата сделки — дата заключения сделки.
• Время сделки — время заключения сделки.
• Номер договора — номер договора.
• Вид сделки — направление сделки (покупка или продажа).
• Эмитент — наименование эмитента.
• Тип ЦБ — тип ценной бумаги (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.)
• Количество — количество купленных или проданных ценных бумаг, в штуках.
• Валюта цены — валюта, в которой указана цена сделки.
• Цена — цена купленных или проданных ценных бумаг.
• Сумма — произведение количества купленных или проданных ценных бумаг на цену этой ценной бумаги.
• Валюта платежа — валюта, в которой должен производиться платеж.
• Перерегистрация (план) — планируемая дата перерегистрации ценной бумаги.
• Оплата (план) — планируемая дата оплаты ДС.
• Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли, на площадке которого была куплена данная бумага (если в портфеле есть одинаковые бумаги, купленные на разных площадках, по каждой из них в отчете будет несколько строк).

4. Завершенные сделки

• Дата сделки — дата заключения сделки.
• Время сделки — время заключения сделки.
• Номер договора — номер договора.
• Вид сделки — направление сделки (покупка или продажа).
• Эмитент — наименование эмитента.
• Тип ЦБ — тип ценной бумаги (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.).
• Количество — количество купленных или проданных ценных бумаг, в штуках.
• Валюта цены — валюта, в которой указана цена сделки.
• Цена — цена купленных или проданных ценных бумаг.
• Сумма — произведение количества купленных или проданных ценных бумаг на цену этой ценной бумаги в указанной валюте.
• Курс для расчетов — курс валюты по отношению к рублю.
• Сумма, RUR — произведение суммы на курс валюты, взятое по модулю.
• Комиссия брокера — вознаграждение брокера.
• Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли, на площадке которого была куплена данная бумага (если в портфеле есть одинаковые бумаги, купленные на разных площадках, по каждой из них в отчете будет несколько строк).

5. Сделки прошлых периодов, завершенные в отчетном

• Дата сделки — дата заключения сделки.
• Время сделки — время заключения сделки.
• Номер договора — номер договора.
• Вид сделки — направление сделки (покупка или продажа).
• Эмитент — наименование эмитента.
• Тип ЦБ — тип ценной бумаги (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.)
• Количество — количество купленных или проданных ценных бумаг, в штуках.
• Валюта цены — валюта, в которой указана цена сделки.
• Цена — цена купленных или проданных ценных бумаг.
• Сумма — произведение количества купленных или проданных ценных бумаг на цену этой ценной бумаги в указанной валюте.
• Курс для расчетов — курс валюты по отношению к рублю.
• Сумма, RUR — произведение суммы на курс валюты, взятое по модулю.
• Комиссия брокера — вознаграждение брокера.
• Место совершения — сокращенное наименование организатора торговли, на площадке которого была куплена данная бумага (если в портфеле есть одинаковые бумаги, купленные на разных площадках, по каждой из них в отчете будет несколько строк).

6. Движение ценных бумаг

• Дата — дата зачисления / списания денежных средств.
• Эмитент — наименование эмитента.
• Тип — тип ценной бумаги (акция обыкновенная, акция привилегированная и т.д.).
• Количество — количество купленных или проданных ценных бумаг, в штуках.
• Операция — наименование операции.
• Комментарий — описание операции.

7. Движение денежных средств

• Дата — дата зачисления / списания денежных средств.
• Сумма — сумма зачисленных / списанных денежных средств.
• Операция — наименование операции.
• Комментарий — описание операции.

8. Под отчетом:

В нижней части отчета указаны ФИО и должность сотрудника ОАО "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ", ответственного за составление отчета.